Analyste Princ Gouvernance Et Exploitation Conformité

Lieu De Travail

Toronto, Ontario, Canada

Horaire

37.5

Secteur D’activité

Conformité

Détails De La Rémunération

$76,800 - $115,200 CAD

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Job Description

Description du poste :

The TD Securities Compliance team is seeking a Senior Compliance Officer (Associate-level) to join the Surveillance Data Quality Team. The team supports the Trade and Communications Surveillance leads across geographies (US, Canada, EMEA, and APAC), as well as key stakeholders to execute across an industry-leading data-quality framework. Specifically, the Data Quality Team works with TDS Chief Data Officer (CDO), Data and Delivery Initiatives (DDI) team, Compliance Technology, First-Line Risk and Control, and Front Office Technology to deliver a Surveillance data quality framework that includes: policies and procedures for effective data governance; data completeness and accuracy checks; surveillance inventories (define surveillance critical data elements); data-quality monitoring tooling and metrics.

The ideal candidate will have strong expertise in financial markets, data governance, trade surveillance systems, and regulatory requirements at a large financial institution.

Our team of trusted Surveillance Compliance professionals engage with key stakeholders across TD Securities (TDS), including Markets Sales and Trading leaders, Technology, Advisory Compliance, and Risk functions. Through due diligence, and with a strong sense of integrity, we help mitigate potential risks to the surveillance program, and ultimately the global Markets business, by delivering and comprehensive and effective second-line compliance surveillance function. Safeguarding the reputation of Compliances good governance depends on us.

The Senior Compliance Office provides advice, guidance and support to business units in adhering to regulatory/compliance requirements and assists in implementing compliance initiatives to help manage regulatory risk.

Key Responsibilities

• Data Governance & Quality Strategy: Assist the Data Quality Director in the development and implementation of a robust data quality framework for trade surveillance, ensuring data integrity across multiple trading desks and asset classes.
• Surveillance Data Management: Support the ingestion, transformation, and validation of trading data from multiple sources (e.g., order management systems, execution platforms, and market data feeds).
• Regulatory Compliance & Risk Management: Help to ensure TDS meets regulatory requirements as it relates to surveillance data (e.g., SEC, CFTC, NFA, FINRA, FCA, CIRO, etc.) and aligns with internal compliance policies.
• Technology & Automation: Collaborate with Technology teams and the CDO to enhance data pipelines, improve data validation processes, and create monitoring tools to detect anomalies in surveillance data.
• Issue Resolution & Root-Cause Analysis: Assist in the investigation and remediation of surveillance data-quality issues and help implement controls to prevent recurrence, and enhance reporting mechanisms for senior management.
• Stakeholder Engagement: Collaborate with Trade Surveillance teams, CDO, Compliance Technology, and Front Office Technology on surveillance data quality issues. Support the Data Quality Director in reporting on data quality issues.
  
  

The Senior Compliance Office provides advice, guidance and support to business units in adhering to regulatory/compliance requirements and assists in implementing compliance initiatives to help manage regulatory risk.

Depth & Scope

• Works independently as the senior officer and may coach and educate others
• Individual contributor role providing specialized expertise or may lead a small team of specialists
• Considered a subject matter expert within a given area working closely with business partners, auditors and/or regulators
• Contact for business management, regulators and external/internal auditors with assistance from Management, dealing with routine information
• Provides day to day interaction and support to Management
• Oversees/executes and/or performs tasks from end to end
• Focuses on short to mid-term issues (e.g. monthly-quarterly)
  
  

Education & Experience

• Bachelors degree or progressive work experience
• 5-7 Years of related experience
  
  

Preferred Qualifications

• Bachelors degree in Finance, Data Science, Computer Science, or related fields.
• Experience in surveillance data quality at a large investment bank
• Demonstrated knowledge and capabilities in supporting a robust surveillance data governance framework, trade surveillance tools (e.g., SMARTS, Actimize, and Trading Hub), and communications surveillance tools (e.g., Behavox).
• Understanding of trading in equities, fixed income, FX, and derivatives markets, as well as market abuse and trade manipulation typologies
• Proficiency in SQL, Python, or other data analytics tools for large-scale data processing and validation.
• Strong analytical skills, attention to detail, and ability to communicate complex data concepts to non-technical stakeholders.
• Experience with Al/ML-driven surveillance models and automation techniques.
  
  

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle est la cinquième banque en importance en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous nous efforçons de rendre chaque interaction, chaque produit et chaque expérience remarquablement humaine et agréablement simple à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent à profit leurs compétences, leur talent et leur créativité pour approfondir les relations, assurer une exécution rigoureuse et rendre l’expérience bancaire plus simple et plus rapide. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. Ensemble, nous réimaginons l’expérience bancaire et ses possibilités pour notre clientèle, nos collègues et nos collectivités.

Notre programme de rémunération globale

Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements Supplémentaires

Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues

Un cheminement professionnel précis vous intéresse ou bien vous cherchez à perfectionner certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes.

Si vous avez à cœur d’aider vos clients et de nouer des relations solides et durables, la TD offre divers parcours de carrière où vous pouvez accroître votre expertise et avoir une incidence significative.

Nous sommes déterminés à appuyer votre réussite et à favoriser un milieu de travail respectueux où la diversité des points de vue est valorisée, où chacun a les mêmes occasions de progresser et où vous pouvez vous réaliser pleinement et atteindre vos objectifs de carrière. À la TD, nous attirons et perfectionnons les meilleurs talents.

Formation et intégration

Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue

Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation

L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences Linguistiques (Québec Seulement)

Sans Objet

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